Presione Liberar

Régimen de comercio de Forex con sede en Texas SEC Detiene PARA PUBLICACION INMEDIATA Washington DC 12 de julio 2013 & mdash; La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy la congelación de activos de emergencia contra un administrador de dinero no registrado y de sus empresas en Plano, Texas, que están acusados ​​de defraudar a los inversionistas en un régimen de comercio de cambio de moneda extranjera. El mercado de divisas es un mercado financiero grande y generalmente líquido en el que el riesgo de pérdida para los inversores individuales pueden ser sustanciales. La SEC ha advertido previamente inversores individuales sobre los riesgos involucrados en el comercio de divisas. La SEC alega que Kevin G. de White recaudó más de $ 7.1 millones de los inversores a través de presumir una estrategia de negociación sofisticada bajo riesgo de divisas produciendo retornos astronómicos. Él anuncia su supuesta 25 años de carrera en Wall Street. En realidad, el mercado de Forex ha incurrido en pérdidas de fondos de los inversionistas, y blanco en realidad pasado sólo seis años como valores con licencia profesional en Houston antes de ser prohibido por la Bolsa de Valores de Nueva York hace dos décadas. White también mintió sobre su educación. Por su parte, Blanca ha desviados lejos más de $ 1.7 millones de dólares de dinero de los inversionistas para pagar gastos personales, viajes costosos financieras y fondos de otros negocios no relacionados y no revelados e inversiones. White y sus empresas blandían credenciales falsas y una estrategia de negociación no puede-miss para atraer a los inversores en una red de engaños, dijo David Woodcock, Director de la Oficina Regional de Fort Worth SEC. En realidad, White estaba sufriendo pérdidas de compraventa de divisas y poniendo dinero de los inversores a otros usos. Anunció la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de hoy cargos paralelos contra White y sus empresas. Según la denuncia SEC que fue sin sellar ayer por la tarde en el Tribunal Federal de Distrito del Distrito Este de Texas, White recaudó dinero de los inversores a través de dos entidades que posee y controla: KGW Capital Management y el Fondo Forex Apocalipsis. KGW capital pretende ser uno de los líderes mundiales de las empresas de inversión privados. La SEC alega que White y sus empresas utilizan sitios web, comunicados de prensa y presentaciones a los posibles inversores para solicitar fondos. White y sus empresas dijeron a los inversionistas de que la Revelación de la divisa era un fondo de cobertura $ 1000 millones que se había logrado la rentabilidad total de más de 393 por ciento desde su creación enero de 2009, y se ganaron una tasa compuesta anual de retorno de más de 36 por ciento. Materiales de marketing proporcionados a los posibles inversores se jactó de que una inversión inicial de $ 250,000 en Apocalipsis Forex en enero de 2009 habría crecido a $ 983.111 en mayo de 2013. La SEC alega que estas afirmaciones eran falsas. Mientras Blanca y KGW capital tout una trayectoria para el fondo, que comenzó en enero de 2009, la Revelación de Forex en realidad no reciben fondos de los inversionistas o comience el comercio de divisas hasta septiembre de 2011. El fondo tiene ya pérdidas comerciales incurridos dado cuenta de más de $ 550,000 más aproximadamente $ 1.419.600 en las pérdidas no realizadas hasta el 31 de mayo de 2013. Mientras tanto, los registros bancarios revelan que Blanca ha tomado más de $ 1.7 millones para el mismo, KGW capital, y dos de sus otros negocios, incluyendo aproximadamente $ 248,600 en fondos de los inversionistas de la Revelación de divisas para financiar una de propano sin relación y no revelado negocio y $ 97.000 en otro negocio titulado KGW Bienes Raíces. Los nombres de queja Secs ambas de estas empresas como acusados ​​de ayuda con el fin de buscar la devolución de fondos de los inversionistas en su poder. El tribunal ha accedido a la solicitud SEC para la congelación de activos y la orden de restricción temporal contra el blanco, KGW capital, Apocalipsis Forex y RFF GP LLC, que es el socio general de la Revelación de la divisa. El tribunal nombró Kelly Crawford como el receptor sobre estas entidades. Una audiencia ha sido programada para el 18 de julio 2013, sobre la moción SEC para un interdicto preliminar. La queja SEC alega que el blanco, KGW capital, Apocalipsis Forex y RFF violaron la Sección 17 (a) de la Ley de Valores de 1933 y la Sección 10 (b) de la Ley de Valores de 1934 y la Regla 10b-5. La SEC está buscando restitución de ganancias mal habidas con intereses antes del juicio y las sanciones financieras, así como medidas cautelares y permanentes. La investigación SEC fue realizada por David B. Fraser, Michael A. Umayam, Keith J. Hunter, y R. Joann Harris, de la Oficina Regional de Fort Worth. El pleito será dirigido por Janie L. Frank y el Sr. Fraser. La SEC agradece la colaboración de la CFTC, el FBI, y Texas Valores del Estado Junta. SEC Acusa NY-Based Casa de Bolsa con Capas PARA PUBLICACION INMEDIATA Washington, DC 25 de septiembre 2012 & mdash; La Comisión de Bolsa y Valores acusó hoy a una firma de corretaje con sede en Nueva York y tres ejecutivos por permitir que los comerciantes fuera de los EE. UU. para acceder a los mercados y llevar a cabo el comercio de manipulación a través de las cuentas de la empresa controlada. La investigación encontró que el SEC Mantenga Brothers On-Line Investment Services ignorado señales de alerta que indica que los comerciantes extranjeros accedían a los mercados a través de las cuentas de las empresas de los clientes y la manipulación repetida poblaciones que cotizan en bolsa a través de una práctica ilegal conocida como estratificación o suplantación de identidad. En la estratificación, el comerciante coloca órdenes sin la intención de tener los ejecutaron, sino más bien para engañar a otros a comprar o vender una acción a un precio artificial impulsado por las órdenes que el comerciante cancela después. Mantenga presidente hermanos y co-fundador Steve Hold, el ex director de cumplimiento y director financiero Robert Vallone, y un tercer ejecutivo William Tobias estaban al tanto de varios e-mails y otros indicios de que el comercio de manipulador fue ocurriendo a través de cuentas Hold Brothers, pero fracasaron para investigar adecuadamente las señales de advertencia e imprudentemente seguido prestando los comerciantes extranjeros con poder adquisitivo y el acceso a los mercados de Estados Unidos. La SEC también acusó a dos clientes Hold Brothers cuyas cuentas se utilizaron para el comercio de manipulador. Las dos compañías extranjeras Comercio Alpha Corporate Ltd. y demostramos LLC fueron creadas y en parte propiedad de Steve Hold, tan esencialmente En espera siempre que el capital para el comercio de manipulación por los comerciantes extranjeros. Las seis personas y entidades acusadas en el caso SEC acordaron pagar un total de $ 4 millones en restitución y multas para resolver los cargos. La manipulación, ya sea ejecutado por e-mail, mensajería instantánea, o múltiples órdenes fantasmas, sigue siendo la manipulación, dijo Robert Khuzami, Director de la División de Cumplimiento de la SEC. Los comerciantes y las empresas que les proporcionan acceso a los mercados no debe trabajar bajo la ilusión de que la estratificación ilegalmente órdenes en medio de los datos de comercio de voluminosos de alguna manera que les permita evadir la detección por la SEC. Daniel M. Hawke, Jefe de la Unidad de Abuso de Mercado de la División de Cumplimiento de la SEC, agregó, el principio de equidad que subyace en la base de nuestros mercados exige que los precios de los valores reflejan con precisión una fuente genuina y la demanda de dichos valores. La SEC no tolerará ninguna práctica abusiva que se ha diseñado para distorsionar estas fuerzas naturales. De acuerdo con el orden instituyente SEC liquidarse en un procedimiento administrativo, el comercio manipuladora ocurrió desde al menos enero de 2009 hasta septiembre de 2010. En espera Hermanos negocio principal era proporcionar acceso a los mercados para sus clientes comerciantes, la mayoría de los cuales estaban situados en el extranjero. La gran mayoría de estos comerciantes de ultramar negocian para el Comercio Alfa y demostramos. De acuerdo con el orden SEC, la estrategia de estratificación utilizado por los comerciantes en el extranjero normalmente siguió el mismo patrón. Los comerciantes colocan una orden de buena fe que fue pensado para ser ejecutado en un lado del mercado (compra o venta). Los comerciantes inmediatamente entraron numerosas órdenes no de buena fe en el lado opuesto del mercado con el fin de atraer el interés de la orden de buena fe y artificialmente mejorar o deprimir la oferta o pedir precio del valor. La naturaleza de estas órdenes no de buena fe era inducir a otros comerciantes para ejecutar en contra de la inicial, el fin de buena fe. Inmediatamente después de la ejecución contra el auto de buena fe, los comerciantes extranjeros cancelaron los pedidos de buena fe no abiertas, y repitieron esta estrategia en el lado opuesto del mercado para cerrar la posición. El orden SEC hallazgos que tienen hermanos voluntariamente violó los artículos 9 (a) (2) y 17 (a) de la Ley de Valores de 1934 y las Reglas 17a-4 y 17a-8, y fallaron razonable para supervisar sus personas asociadas, el extranjero comerciantes, con el fin de prevenir y detectar sus violaciónes. La orden también encuentra que demostramos y Comercio Alfa violó la Sección 9 (a) (2) de la Ley de Valores. El orden determina que cada uno de los encuestados individuales voluntariamente con la complicidad y causó cada entitys violaciónes de la Sección 9 (a) (2) de la Ley de Valores, y que Steve no Hold razonable para supervisar Vallone. Los cargos Secs se resolvieron sin admitir o negar los hallazgos: Hold hermanos acordaron pagar $ 635.000 en devolución y el interés y casi $ 1.9 millones en multas. La firma también acordó una censura y para cesar y desistir de cometer o causar cualquier violaciónes de las secciones 9 (a) (2) y 17 (a) de la Ley y el Reglamento de Cambio 17a-4 y 17a-8. Mantenga Brothers también se establecieron a una conclusión que no pudo razonablemente para supervisar a los comerciantes extranjeros. Comercio Alfa y demostramos han acordado pagar más de US $ 1,25 millones de dólares en restitución y que cese y desista de cometer o causar cualquier violaciónes de la Sección 9 (a) (2) y 17 (a) de la Ley de Valores. Mantenga, Vallone, y Tobias cada acordó pagar $ 75.000 multas y aceptar bares industria (tres años para Vallone y Tobias y dos años de espera). También acordaron cesar y desistir de cometer o causar ningún violaciónes de la Sección 9 (a) (2) de la Ley de Valores. Mantenga acordado, además, ser excluido de actuar en una capacidad de supervisión por un período de tres años, que se desarrollará simultáneamente con su barra de la industria de dos años. La investigación SEC fue realizado por Jason Burt y Thomas Smith, de la Unidad de Abuso Divisiones Aplicación Mercado, y supervisado por el jefe de las unidades de Daniel M. Hawke y subjefe Sanjay Wadhwa. La SEC agradece la asistencia de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).